本报（chinatimes.net.cn）记者帅可聪 陈锋 北京报道

在被证监会立案调查一年后，昊志机电（300503.SZ）原董事长汤丽君内幕交易自家股票一案处罚落地。2023年11月16日晚，昊志机电披露，汤丽君被证监会处以罚没约735万元。

不过，对这家主轴专业领域的“小巨人”企业而言，麻烦仍未结束。昊志机电现任董事长汤秀清、董事肖泳林，因涉嫌操纵证券市场仍在被证监会调查，尚无结论。此前，二人因涉嫌操纵证券市场一度被公安机关采取刑事强制措施，最终获不起诉决定。

昊志机电证券部人士17日上午告诉《华夏时报》记者，证监会对汤秀清、肖泳林的调查，公司尚未收到进一步文件，目前公司生产经营状况一切正常。

公告披露内容简化

“内幕交易会扰乱市场秩序，使得普通投资者无法公平参与交易，增加投资风险的同时，降低投资者的信心和对市场的信任度。”北大纵横管理咨询集团高级副总裁孙连才在接受《华夏时报》记者采访时表示，严厉打击内幕交易对维护市场公平和透明、保护普通投资者权益、增强市场稳定性、提升监管部门的权威性和公信力等各方面都有着积极意义。

11月16日晚，昊志机电发布公告称，近日收到原董事长汤丽君转交的证监会作出的《行政处罚决定书》，其因违反《证券法》有关规定，构成《证券法》所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，证监会决定：没收汤丽君违法所得约245万元，并对其处以490万元罚款。

不过，《华夏时报》记者注意到，与诸多A股上市公司公告类似处罚情况不同，昊志机电的这则公告相对简单化。比如汤丽君具体内幕交易的是哪只股票、大致的内幕交易过程等，这些记载于处罚决定书中的主要内容，都未在公告中进行披露。投资者或只能等待证监会披露完整的行政处罚书，以了解具体案情。

而根据昊志机电一年前发布的公告，汤丽君被证监会立案调查的原因，明确系因“涉嫌内幕交易‘昊志机电’股票”。

“个人认为该信息披露不够完整，有选择性披露部分内容的嫌疑。”上海久诚律师事务所主任许峰律师向《华夏时报》记者表示，按照信披相关规定，信息披露必须真实、准确、完整，清晰易懂。

对于信息披露为何不完整相关问题，昊志机电证券部人士向记者表示，具体以公告为准。

现任董事长仍被调查

公告淡化处理背后，昊志机电近几年麻烦不断，不确定性仍在。

两年多前的2021年5月，昊志机电曾因卷入“叶飞举报门”而成为市场焦点。彼时，私募从业人士叶飞在微博中先后点名十余家上市公司，指控这些公司的管理层与盘方合谋，以“市值管理”之名行操纵市场之实。在提及昊志机电时，叶飞称：“你的股东名册忘了吗？认识北京老方吗？去年（2020年）十二月怎么跌那么惨，安排谁接的盘我不知道吗？”

昊志机电当时矢口否认，但叶飞的爆料一部分很快被坐实，几个月后的2021年9月30日，汤秀清被证监会立案调查，后又被刑事立案调查。与汤秀清涉同案并被调查的，还有昊志机电董事、董事会秘书、财务总监肖泳林。

2023年3月，汤秀清、肖泳林二人均收到金华市人民检察院出具的《不起诉决定书》。相关主要内容为：经金华市人民检察院审查，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百七十七条第二款的规定，决定对二人不起诉。

但，刑事案件的不予追究，并不绝对意味着二人无需为其操纵市场行为担责。北京合弘威宇律师事务所副主任魏景峰律师告诉《华夏时报》记者，依据刑诉法177条第二款规定，情节轻微可以免于刑事处罚的，可以作不起诉处理。但是不起诉不意味着不构成犯罪，而是在构成犯罪的前提下，认为情节轻微可以作不起诉处理。虽然作出了不起诉处理，但是根据情况会移交有关机关进行行政处罚。

事实上，汤秀清是于2021年9月因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查，即获检察机关不起诉决定之前；而肖泳林被证监会立案调查的时间是在2023年8月，即获检察机关不起诉决定5个月后。

据悉，肖泳林、汤秀清二人所涉为同一案件。不过，对此案进展，昊志机电证券部人士向《华夏时报》记者表示，目前尚未收到进一步相关文件。

麻烦缠身业绩承压

公开资料显示，昊志机电全称广州市昊志机电股份有限公司，成立于2006年，是一家专业从事中高端数控机床、机器人、新能源汽车以及节能环保领域核心功能部件等的研发设计、生产制造、销售与维修服务的国家高新技术企业，于2016年在创业板上市。据其官网称，公司为国内外主轴专业领域中研产销规模最大的企业之一。

昊志机电是由汤氏姐弟创办，姐姐汤丽君出生于1969年，弟弟汤秀清出生于1973年，他们是湖南岳阳人。在2002年，昊志机电还只是一间小小的加工部，刚开始致力于主轴零部件的研发生产。历经20年发展，其办公场地从几十平方发展到目前仅总部办公面积超19万平方米；公司规模从几个人发展到2000余人。

核心管理层麻烦缠身之际，昊志机电近两年来业绩不佳。

财报显示，2022年，公司营业收入约为9.87亿元，同比下滑13%；归属于上市公司股东的净利润仅2227万元，同比暴跌84%。2023年前三季度，公司营收约7亿元，同比下跌4.12%；归属于上市公司股东的净利润由盈利转为亏损2995万元。

对于业绩下滑，昊志机电在最新财报中解释称，受国内外宏观经济下行，全球消费疲软，公司主要产品应用领域消费电子领域的终端客户需求不及预期，以及市场竞争加剧等因素的影响，公司主轴业务收入、转台等功能部件相关业务、维修、零配件业务营业收入和毛利率均有所下降，公司禾丰智能制造基地于2022年12月转固，相关费用有所增加。

对于汤丽君被处罚一事，昊志机电在公告中表示，上述处罚决定仅涉及汤丽君个人，对公司的正常经营及财务状况不产生重大影响。公司证券部人士亦向《华夏时报》记者表示，公司目前经营状况一切正常。

截至11月17日收盘，昊志机电股价收报18.09元/股，当日小幅上涨1.34%，最新市值约55亿元。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶