6000万存款“失踪”！证监会出手，立案！

新闻资讯2023-11-17 22:07:23橙橘网

中国基金报记者忆山

继近6000万募资存款“不翼而飞”引发广泛关注后，11月17日，超卓航科发布公告称，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，中国证监会决定对公司立案调查。

涉嫌擅自改变募集资金用途

公告显示，超卓航科于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌擅自改变募集资金用途等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。

超卓航科表示，目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。

此前近6000万募资存款“不翼而飞”

就在本月初，该公司发生了近6000万募资存款“失踪”案，引发广泛关注。

11月3日，超卓航科披露公告称，今年3月30日，公司通过全资子公司上海超卓使用暂时闲置的募集资金6000万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行，以期实现存款收益。截至公告日，其中5995万元已被招商银行南京城北支行划出公司账户。

经公司自查及向招商银行问询后得知，该存款账户下存在以公司名义向北控(江苏)建设和南京陇源汇能两家公司开具的银行承兑汇票。但公司对资金存入前即实施的开具银行承兑汇票行为不知情。并强调这两家公司与公司、公司董监高以及实际控制人不存在任何关联关系和业务往来，公司亦未与上述两家公司签订过任何协议。公司已向南京市公安局经侦支队报案，并向国家金融监督管理总局江苏监管局举报。

在11月5日举行的网上情况说明会上，该公司表示是在10月7日5995万元被银行划出公司账户后，才知晓上述银行承兑汇票交易。且事后从招商银行调取的该银行承兑汇票相关的业务合同发现“合同系伪造”。

上交所也火速下发问询函。11月17日晚间，在问询函回复公告中，超卓航科表示，之所以选择招商银行南京城北支行，是考虑到襄阳的几家银行提供的大额存单产品的利率较低，公司向多家机构咨询保本型产品的收益情况，以期能买到符合收益预期的保本型产品。在此过程中，超卓航科投资部负责人通过其朋友结识了存款理财中间人孙某。经孙某介绍，公司决定购买招商银行南京城北支行的存款理财产品。

同时，经公司自查及公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人确认，子公司上海超卓公章、法人章的审批、使用、登记流程存在登记信息不全等不规范情形；银行U盾的保管、使用存在脱离公司人员可控范围的不规范情形。

超卓航科表示，鉴于相关案件目前处于侦查阶段，公司暂无法评估预计损失金额。公司将持续关注有关机关的调查进展，从当期资产负债表日开始，客观审慎地预估并计提损失，预计最大风险敞口为全额计提该5995万元被划转资金；此损失的计提将影响2023年当年净利润业绩表现，不影响2023年当年扣非后净利润业绩表现。

此外，公司实际控制人李羿含、李光平、王春晓已作出承诺，积极筹集资金先行垫付全额被划转资金。

曾被质疑募资违规操作

另一方面，前述存款“失踪”事件曝光后，也引发业内对公司募集资金违规操作的质疑。

资料显示，超卓航科是国内少数掌握冷喷涂固态增材制造技术并产业化运用在航空器维修再制造领域的企业之一，主要从事定制化增材制造和机载设备维修业务。公司于去年7月在科创板上市，IPO募集资金总额9.24亿元，实际募资金额8.09亿元。

去年7月，公司董事会曾通过相关议案，同意公司使用不超过人民币3.67亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益。

而就在同年6月，公司、海通证券、中航证券分别与兴业银行襄阳分行、中国银行襄阳分行、招商银行武汉分行、浙商银行武汉分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，上述协议均履行正常。

根据今年8月披露的募集资金的实际使用情况专项报告，截至今年6月末，超卓航科募集资金进行现金管理的产品共有7笔。其中，在兴业银行襄阳分行购买了1.92亿元的大额存单产品；在浙商银行武汉分行购买了1011万元的大额存单产品，以及5995万元的结构性存款、2000万元的信托计划。