中新经纬12月1日电 证监会四川监管局网站12月1日披露，因存在误导性营销宣传等三项问题，四川大决策证券投资顾问有限公司(下称“四川大决策证券”)被责令改正。

　　证监会四川监管局网站截图

　　四川证监局查明，四川大决策证券存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别高管不符合任职条件。

　　四川证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第九条、第二十四条的规定。

　　根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对四川大决策证券采取责令改正的行政监督管理措施。

　　公司官网显示，四川大决策证券成立于1998年，注册资本1000万元，是中国证监会批准的专业证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。(中新经纬APP)