监管转型“关键词”清单!易会满:持续健全资本市场防假打假制度机制

新闻资讯2023-11-08 13:17:31橙橘网

监管转型“关键词”清单!易会满:持续健全资本市场防假打假制度机制

21世纪经济报道记者雷晨 北京报道

11月8日上午,证监会主席易会满在2023金融街论坛年会开幕式上表示,加强监管、防范风险是这次中央金融工作会议的其中一条主线。防范风险是加强监管的主要目标,加强监管是防范风险的有效途径,二者都是实现高质量发展的重要保障。

易会满表示,加强资本市场监管,维护市场“三公”秩序和投资者合法权益,防范化解金融风险,是证监会的第一职责、法定职责。

“这几年,我们坚持'敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,发挥各方合力'的监管理念,坚守监管主责主业,注重把握以下原则:一是坚持'看得清才能管得住',促使创新在审慎监管的前提下进行。二是严防过度杠杆,把杠杆资金规模和水平逐步压降至合理区间。三是零容忍打击各种乱象,扭转了长期以来证券违法成本过低的情况。四是坚持刀刃向内、自我革命,持续加强证监会系统党风廉政建设和反腐败工作。”

“下一步,我们将认真落实中央金融工作会议部署,深刻认识资本市场监管的政治性、人民性,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,不断提升监管适应性、针对性,守牢风险底线,维护资本市场平稳运行,提振投资者信心,走好中国特色现代资本市场发展之路。”易会满表示。

一是突出重典治本。加强与公安司法机关的协作,持续健全资本市场防假打假制度机制,推动完善行政、民事、刑事立体追责体系,加大对财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为的重拳打击,对履职尽责不到位的中介机构严厉惩戒,绝不姑息。强化全流程监管执法,严禁“无照驾驶”,严查“有照违章”。

二是突出改革开路。注册制改革绝不是放松监管,而是要实现有效市场和有为政府的更好结合。事实证明,改革落地后监管更加严格了,最突出的表现就是透明度的提升。这种提升来自于审核注册全过程公开,接受全社会的监督,来自于覆盖事前事中事后全链条的监管,促使企业充分披露信息、压实中介机构“看门人”责任,来自于资本市场基础制度全面加强特别是法治水平进一步提升。

“我们将坚持注册制基本架构不动摇,并适应新形势新变化,推动股票发行注册制走深走实,动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。同时,大力度推进投资端改革,推动中长期资金入市各项配套政策落地,加快培育境内'聪明资金',推动行业机构强筋壮骨,切实提升专业投资能力和市场引领力,走好自己的路。”

三是突出能力提升。大力推进监管转型,强化监管责任落实和问责力度,切实提高履职水平。对量化高频交易加强跟踪研判,完善监管举措。加强监管科技建设,强化跨部门信息共享,加强市场资金杠杆水平和企业债务风险的综合监测,努力做到对各种违法行为和风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

四是突出合力发挥。加强部际联动、央地协作,依法将各类证券活动全部纳入监管,严把私募基金等领域准入关,严厉打击“伪私募”,清理整顿金交所、“伪金交所”,消除监管空白和盲区。我们将和市场相关方,加强沟通交流,共同坚守专业、理性、协同、法治,维护良好市场生态。

易会满指出,实体经济健康发展是资本市场平稳运行的基础。当前,我国经济回升向好态势更加巩固,发展潜力进一步释放,对此我们充满信心。证监会将坚持服务实体经济的根本宗旨,围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章,更好发挥资本市场枢纽功能,更加有力服务中国式现代化大局。

本文标签: 金融  易会满  证监会  银行家  防假打假  

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