中新经纬11月29日电 证监会广东监管局网站29日披露，因营销素材存在误导性内容等问题，广州市万隆证券咨询顾问有限公司(下称“广州万隆”)被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施，凌学文被警示。

　　证监会广东监管局网站截图

　　广东证监局查明，广州万隆存在以下违规行为：一是合规管理未完全覆盖业务推广等环节。二是营销素材存在误导性内容。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第九条、第二十四条。

　　按照《证券法》第一百七十条第二款和《暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对该公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

　　此外，广东证监局指出，凌学文作为该公司分管合规的副总经理，对公司的上述行为负有主要责任。

　　按照《证券法》第一百七十条第二款和《暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对凌学文采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公司官网显示，广州万隆成立于1992年，是证监会首批认证证券咨询机构。(中新经纬APP)