证券从业者投入大笔资金违规炒股且炒亏了，又添一例！

近日，重庆证监局披露，光大证券一员工控制他人账户，从事股票交易，一年多时间股票买卖累计成交金额近600万元，亏损超14万元，因违反了相关规定，被罚款6万元。

经查明，曹阳，男，1975年出生，2016年入职光大证券股份有限公司重庆李家沱证券营业部，涉案期间系《证券法》规定的证券从业人员。

曹阳实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹阳的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股票。

2022年12月12日，曹阳让黄某帮忙操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日，曹阳让张某志帮忙操作“付某玉”证券账户买入股票。付某玉的工商银行存管账户资金来源和去向与曹阳高度关联。上述股票买卖累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。

上述违法事实，有证券从业人员执业证明、涉案证券账户开户资料、委托成交流水、资金流水、银行账户流水、相关人员的询问笔录等证据证明，足以认定。

重庆证监局认为，曹阳的上述行为违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定对曹阳处以6万元罚款。

违规炒股一直是券商从业人员不可逾越的红线，但实际操作中，“顶风作案”可谓屡见不鲜。如何更好的监管？

2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。

同时，证监会强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。

采写：南都湾财社 记者王玉凤