近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，宏信证券的评级结果连续两年为C。

分析发现， 2022年11月，宏信证券因债券承销业务内部控制不完善等原因，被四川证监局出具警示函。

债券业务执业质量连续两年为C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

公开数据显示，宏信证券的债券业务执业质量评级连续两年为C。2021、2022年度，宏信证券的债券业务执业质量评级分别为B、C。

因债券承销业务内部控制不完善被警示

《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

面包财经翻查资料发现，宏信证券于2022年11月收到四川证监局下发的《关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》（〔2022〕69号）。

文件显示，宏信证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题。

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