近日，徽商银行股份有限公司（下称徽商银行）南京分行收超350.1万元罚单，5名相关责任人合计被罚17.9万元。

具体而言，徽商银行南京分行因违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反人民币反假规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明客户进行交易被罚。

因对上述违法违规事实（部分）负责，时任徽商银行南京分行零售银行部副总经理（主持工作）戴某、时任徽商银行南京分行零售银行部总经理助理黄某、时任徽商银行南京分行江宁支行副行长刘某、时任徽商银行南京分行珠江路支行副行长于某翔、时任徽商银行南京分行合规部副总经理（主持工作）张某祥分别被罚4.1万元、6万元、1.1万元、2.2万元及4.5万元。

行政处罚信息公示表（苏银罚决字〔2023〕6-16号）