遭遇高管变动及清盘风波上银基金如何提振主动权益规模

新闻资讯2023-11-09 08:21:01橙橘网

《投资者网》冯寻

11月1日，上银基金管理有限公司（以下简称“上银基金”）发布公告称，衣宏伟因工作安排辞去副总经理职务。

据悉，衣宏伟自2019年7月开始担任上银基金副总经理，此前历任上海银行总行计划财务部统计部高级经理、信息中心副总经理、总行计划财务部总经理助理兼信息中心副总经理等职务。

在此之前，也就是10月28日，上银基金刚发布了一则高管任职公告，任战略规划与产品部总监的王稼秋自10月27日担任副总经理，其曾在上海银行总行金融市场部、金融同业部任职。

高管及股权变更

上银基金成立于2013年8月，注册资本金为3亿元，由上海银行和中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）分别持股90%、10%。就在衣宏伟进入上银基金之前，上银基金刚经历了“集体跳槽”风波。

2019年4月，上银基金时任总经理李永飞欲带领公司多名高管自立门户，并已向中国证监会申请设立新基金公司的消息，引起业内广泛关注。最终，“集体跳槽”风波以李永飞离任，刘小鹏出任总经理，衣宏伟出任副总经理结束，刘小鹏和衣宏伟“临危受命”。

而历经4年左右，刘小鹏和衣宏伟便相继离开。2022年12月底，上银基金发布公告，刘小鹏因个人原因离任总经理，并由原副总经理尉迟平接任总经理职务，同时离任的还有副总经理唐云。

与此同时，上银基金高管变更仍旧频繁。同花顺iFinD显示，2020年以来，共15位高管发生变动。

高层变动未息，上银基金股东又蠢蠢欲动。2021年12月，国机集团准备将上银基金10%的股权挂牌转让，但之后由于各种存在影响产权交易的事项，多次被终止。直到2022年11月，上海银行对国机集团挂牌转让上银基金10%的股权行使了优先购买权。

今年7月，上银基金发布公告，公司股东发生变更，上海银行持股比例最终由90%增至100%，公司成为上海银行全资子公司。

尽管如此，上海银行却没有全资持股的意图，该行在行使优先购买权的同时，今年3月份却想把上银基金20%的股权转让出去，因无人接盘，转让已延期了几次。

截至目前，上述交易事项已有了初步进展。上海银行10月27日发布的三季报表示，“截至 2023年7月4日公告期满，公司已征集到意向受让方，目前正在履行监管审批等流程”。

上海银行将上银基金20%的股权受让给哪方，最终能否受让成功，还需进一步观察。

提议产品清盘引关注

除高管变更外，上银核心成长基金（A类：009918、C类：009919）提议产品清盘的消息也引起市场较多关注。

10月18日，上银基金发布公告表示，决定以通讯方式再次召开上银核心成长基金的基金份额持有人大会，审议《关于终止上银核心成长混合型证券投资基金基金合同及进行基金财产清算的议案》，会议投票表决起止时间为自2023年10月21日起至2023年11月23日17止。

据悉，上银基金早在今年6月22日起至7月16日17止，曾召开过一次上银核心成长基金清盘议案的审议，但最终因出具有效表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额少于该基金在权益登记日基金总份额的二分之一，未能顺利召开。

上银核心成长A类、C类皆成立于2020年9月，截至今年三季度末，管理规模仅分别剩0.03亿元、0.06亿元，距离基金成立时的3.43亿元相差甚远。天天基金网显示，截至2023年11月6日，上银核心成长A类、C类成立以来的收益分别为-61.42%、-61.79%，单位净值仅分别剩0.39亿元、0.38亿元。

上银核心成长虽然刚成立了3年多，但已更换了3任基金经理，且每一任的业绩表现都不甚理想。该基金如今的基金经理是刘东勃，拿A类来说，截至11月6日，其任职期间已经亏损45.74%，远超之前2任。

从上银核心成长基金定期报告来着，刘东勃投资非常分散，也比较喜欢追逐热点。该基金半年报表示，“大幅降低了消费行业的权重，清仓了新能源行业，增加了建筑、电力、运营商、港口、国资云、服务器、算力芯片、半导体、光模块、游戏等行业的配置”。三季报中又表示，“三季度降低了TMT行业的权重，增加了煤炭、石油、白酒、医药、运营商、机械、半导体、新能源汽车零部件等行业的配置”。

主动权益规模低位徘徊

天天基金网显示，截至三季度末，上银基金的管理总规模继续攀升，达到1532.52亿元。

作为银行系公募，上银基金债券型和货币型固收类基金占比较高，管理规模分别为1053.48亿元、447.59亿元，共计1501.07亿元，占比达到97.95%，而股票型、混合型主动权益类基金规模分别为2.42亿元、29.03亿元，合计仅30多亿元。

主动权益规模低位徘徊，往往与产品业绩欠佳有关。同花顺iFinD显示，截至11月7日，上银基金旗下有4只（各类合并）基金年内亏损超20%，上银新能源产业精选混合A类、C类基金亏损甚至超40%左右。