一桩六年前“陈年旧事”突遭监管警示！理工能科及董事长“栽跟头”的背后

新闻资讯2023-12-22 08:54:13橙橘网

本报（chinatimes.net.cn）记者李佳佳李贝贝北京报道

12月17日，这个看似平常的日子，对于理工能科来说似乎并不平凡。

这一天，公司共发了两份公告，一份是和6年前的一份协议有关事件，收到了监管局出具的警示函，另一份则是公司控股股东股权结构发生了变更。

理工能科为何会在六年后收到这样一份警示函？为进一步了解真相，《华夏时报》记者致电公司董秘办，电话接听人员回复称：“这个是最近检查出来才发的函。”

究竟是因何遭警示的？

六年前的一桩“陈年旧事”，还是让理工能科及公司董事长“栽了跟头”。

当日，理工能科公告披露，12月15日公司及董事长周方洁、公司控股股东天一世纪、第三方公司中民嘉业，以及该第三方委派到理工能科的时任董事陈超，悉数收到宁波证监局出具的警示函。

警示函中重点提到，2017年7月，公司控股股东天一世纪、周方洁、中民嘉业投资有限公司（下称“中民嘉业”）三方签订了《协议书》，但并未加盖公章。协议书主要约定了中民嘉业以分步收购的方式取得理工能科31.82%的股权。后续，协议签署方均认为受内外部因素影响，该股权转让事项已无实质推进可能。

神奇的是，对于这样一件涉及公司股权收购的重大事项，大家似乎都心照不宣地隐瞒了下来。

正因此，理工能科未能按照规定及时披露该重大事件，天一世纪作为理工能科控股股东，在与中民嘉业签订股权转让协议后未告知理工能科并配合做好信息披露工作，相关行为均违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。

另外，作为天一世纪和理工能科两家公司的实际控制人，理工能科董事长兼总经理周方洁隐瞒了《协议书》的签订。陈超作为中民嘉业委派到理工能科的时任董事，也未及时履行报告义务，同样违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。

记者注意到，宁波证监局按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，决定对上述当事人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

“时隔六年才被证监局警示可能有多种原因。”新金融专家、经济学家余丰慧向《华夏时报》记者表示，“一方面，监管机构可能存在滞后性，需要一定时间进行调查和核实。另一方面，该事件可能在六年内并未引起广泛关注或者被举报，直到最近才被发现或者重新审查。监管政策和力度的变化也可能导致过去的行为在现在被追究责任。”

控股股东股权发生变更

另一则重要的消息是，12月17日，理工能科公告称，公司接到了其控股股东天一世纪关于股权结构发生变动的通知。

记者发现，公司控股股东天一世纪的股权结构发生了变更。余艇、刘笑梅分别向周方洁转让天一世纪8.8%及3%的股权。

变更前，周方洁持有天一世纪40%股权，并直接持有理工能科4.92%的股份，周方洁、余艇、刘笑梅作为一致行动人系理工能科的共同实际控制人，直接和间接控制公司33.66%股份。

本次股权转让后，公司控股股东及实际控制人合计控制的公司股份，倒是未发生变化，余艇先生、刘笑梅女士与周方洁先生之间的股权转让为一致行动人内部股权调整行为，不影响周方洁先生对天一世纪的控制权，本次股权转让不会导致理工能科的实际控制人发生变更。

另外，转让完成后，周方洁对天一世纪的持股比例将变为51.80%，余艇、刘笑梅不再通过天一世纪间接持有理工能科任何股份。

记者注意到，公告中提到这么一句话：“周方洁先生的实际控制人地位将进一步得到巩固”。

余丰慧告诉记者，“公司实际控制人股权增强，通常被视为对公司控制权的进一步巩固，可能会对公司的决策效率和稳定性产生积极影响，需要看具体的股权结构和公司治理情况。如果实际控制人的权力过大，可能导致决策过程过于集中，缺乏有效的制衡机制，对其他股东和公司的长期发展可能带来风险。”

余丰慧还认为，公司应注重平衡各方利益，完善公司治理结构，确保决策的科学性和公正性。同时，对于股权变动的相关信息，公司仍应按照规定及时、准确地进行披露，以保障市场的公平和透明。

费用高侵蚀利润空间

据公开资料，理工能科成立于2000年12月，2009年在深交所上市。是一家专业从事智慧能源、智慧环保及智慧水利三大领域在线监测与信息化业务的高科技上市公司。公司深耕电力、环保两大行业，主要产品有电力软件、水质大气运维、水质检测设备、材料配件、电力在线检测系统等。

记者关注到，2014年至2019年，公司业绩增速较为明显，短短几年，营业收入从1.95亿元增长跃升至10.03亿元，突破10亿元大关；公司归母净利润也从6156.22万元提升到了3.12亿元。但在2019年之后，公司业绩便开始起起伏伏，增长乏力。