21世纪经济报道记者 黎雨辰 北京报道

从国家队入场到资金抄底买入，过去一年来，充分凸显出逆势布局工具优良特性的ETF，其稳定资本市场、增强投资者信心的价值日益显著。而在其中，深市ETF作为境内市场的重要组成部分，也呈现出良好的发展趋势，其数量规模屡创新高。

1月22日，在由深交所基金部指导、21世纪经济报道主办的“ETF深观察——E起说·开放麦（2024系列投教）”活动开幕式大会上，深交所基金部有关负责人详尽分享了深市ETF的最新发展情况及培育工作。

ETF市场：异军突起、异彩纷呈

诸般机遇正共同将ETF送入一个前所未有的新时代。

随着被动投资、分散投资的理念逐渐深入人心，越来越多的投资者正参与到ETF投资当中。市场估值整体下行让ETF的配置价值逐渐凸显，带来国有资金和长期资金向ETF赛道的转移，交易佣金改革的启动，则助推了ETF投顾业务快速发展。

数据显示，截至2023年底，深市ETF数量与规模分别为350只与4927.88亿元，较2022年底增加1211.86亿元，涨幅32.61%。新发ETF规模占比提升效果同样显著，去年年内深市新发ETF成立规模389亿元，占全ETF市场比重为37%。

从产品线的角度来看，前述深交所基金部负责人在会中指出，当前深市ETF市场的发展正呈现出几大特征：

一是境内宽基ETF数量和规模持续增长，资金流入显著。截至2023年底，全市场宽基ETF数量为214只，总规模为8516亿元，同比增长45.94%。深市宽基ETF也保持了高速增长，截至去年年末的最新数量、规模分别为87只和1944亿元。而在多样性方面，当前深市既有深500、创业板等单市场宽基产品，也有沪深300、双创50等跨市场宽基产品。

二是行业主题ETF稳步扩容，成为ETF产品新潮流。在波动较大的市场环境中，行业主题ETF往往较易出现短期交易机会。截至2023年底，深市行业主题ETF共200只，总规模1798亿元，增长率达到31%，超过市场平均水平。产品覆盖范围也不断扩张，特别是在先进制造、数字经济、绿色低碳三大核心投资方向上均有产品分布。

三是跨境ETF延续高增长，成为差异化布局蓝海。除规模增长外，越来越多的管理人也开始推出境外市场行业主题的ETF。随着未来海外投资需求的驱动，跨境产品的投资方向和覆盖区域也将快速丰富。同时期，深市的跨境ETF延续了高增长态势，产品供给持续丰富，已开始覆盖一些海外具体的行业与主题指数。

四是非权益ETF发展稳定。截至2023年末，深市包括债券ETF、黄金ETF、货币ETF和商品期货ETF在内的非权益ETF，合计规模达到415亿元，与2022年同比增长16%，对权益ETF形成了有益补充。

市场培育：三管齐下、持续深耕

“我们相信ETF市场发展的前景是非常光明的，在提高投资者资产质量、维护市场稳定以及推动中国资本市场的发展方面，都能够发挥非常重要的作用。”前述负责人表示，“也正因为如此，我们也会持续做好深市ETF的市场培育工作。”

具体来看，举办形式多样、内容丰富的投资者教育活动，便是深交所培育ETF市场的举措之一。据悉，为帮助投资者更深入地了解ETF，深交所曾于2023年发起了征集ETF中文简称的活动，让投资者在挖掘ETF本质的同时，更深入地理解其内涵。同时，深交所还通过发布创业板ETF产品年报，编制成分股公司年度业绩概览等形式，以更直观的方式向投资者展示ETF的年度业绩、传达ETF的投资价值。

同时，深交所还与各类市场机构紧密合作，开展一系列深市基金品牌活动。2023年来，深交所联合各类市场机构，先后开展“走进ETF大讲堂”、“走进成分股公司”、“走进百强营业部”等活动，并启动了第二届全国ETF模拟投资菁英挑战赛。持续开展的投资顾问培训，也使得更多从业者能够参与到ETF的投资者教育和知识普及中。

作为深市ETF市场的组织者和管理者，构建全面的ETF产品体系也始终是深交所的工作重心。前述负责人称，未来深交所将以“更好满足市场多样化投资需求”为核心思路，持续推出主板50、市场龙头50、创业板300等优质宽基ETF产品，以及行业精选系列等具有高投资价值的行业主题ETF产品。

随着深市产品体系的不断丰富以及与行业机构合作的广泛开展，深市投资者数量不断提升，也为市场带来源源不断的活水。截至2023年底，深市ETF持有账户数量达328万人，较2022年底增长15%，相比于2018年增幅达645%。